Post By：2023/2/17 9:31:36
日前，人民銀行官方網(wǎng)站披露了今年首批行政處罰信息，共計(jì)15張罰單，江蘇銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司和中信建投證券股份有限公司3家金融機(jī)構(gòu)合計(jì)被罰款超3500萬元。
公示顯示，江蘇銀行存在9項(xiàng)違法行為，分別是：違反賬戶管理規(guī)定，違反流通人民幣管理規(guī)定，違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定，占壓財(cái)政存款或者資金，違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，對金融產(chǎn)品作出虛假或者引人誤解的宣傳。該行被處以警告，并被沒收違法所得42元、罰款773.6萬元。
[img]/tp/2023/0217/0931098323.jpg[/img]
中信證券股份有限公司違法行為包括未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，以及未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款1376萬元。
[img]/tp/2023/0217/0931254330.jpg[/img]
中信建投證券股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，以及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶3項(xiàng)違法行為被罰款1388萬元。
[img]/tp/2023/0217/0931344333.jpg[/img]
